监管拟出台加强证券期货业标准化工作指导意见

商洛在线
2023-08-07 18:14:29
来源：大河财立方

(资料图)

中国证券业协会近期就全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（简称“证标委”）研究编制的《关于加强证券期货业标准化工作的指导意见 (征求意见稿)》（以下简称《指导意见》）在行业内征求了意见。

据悉，《指导意见》提出标准化支撑作用更加显著、全域标准化深度融合发展、标准化质量水平大幅提升、标准化发展基础更加牢固等四方面主要工作目标，明确了行业标准化发展方向和重点，并根据了行业标准化工作存在的主要问题提出了相应的工作任务，其中提及引导证监会各业务监管部门将标准工作与业务监管工作密切结合，实现监管规则与标准的有机衔接。此外，《指导意见》从三个方面入手提出了保障措施，其中包括加强督促落实，各单位各部门要确保《指导意见》任务落到实处，证标委要会同相关监管部门共同研究标准化工作考核评价指标。

《指导意见》起草组坚持问题导向原则，深入分析了行业标准化工作存在的重技术标准轻业务标准、各方标准化意识不强、标准服务重大改革发展不够突出、系统化的标准工作体系不够健全、标准实施力度不足等5方面问题，提出相应的工作任务。具体来看，一是推动业务与标准化深度融合。以标准服务资本市场各类业务高质量发展为导向，开展全业务链质量提升、支撑标准的研制，通过业务标准的形式固化行业经验或优秀案例，加强业务标准化示范项目建设并积极推广。

二是推动行业主体重视标准化工作。坚持系统观念，按照监管部门、核心机构、自律组织、行业机构、标准化工作机构“五位一体”推动标准化工作，进一步强化各方标准化工作职责。引导证监会各业务监管部门将标准工作与业务监管工作密切结合，实现监管规则与标准的有机衔接。

三是优化标准供给结构。加强重点领域标准建设，通过及时、科学、有效的标准化供给，服务资本市场重大改革、服务资本市场风险防控、服务行业数字化转型和监管科技、服务资本市场基础性工作。

四是健全标准化工作体系。完善证标委组织体系，完善标准化制度，健全多层次标准体系，加强标准课题研究，加强标准化专家队伍建设，培育发展标准化文化。

五是加强标准贯彻实施力度。建立健全标准实施评价机制，开展常态化标准化实施示范工作。

此外，《指导意见》从三个方面入手提出了保障措施。首先是加强组织领导，加强对证券期货业标准化工作的组织领导和统筹协调，加强证标委对行业标准化工作的指导。其次是加强督促落实，各单位各部门要确保《指导意见》任务落到实处，证标委要会同相关监管部门共同研究标准化工作考核评价指标。第三是加强资源保障，各单位各部门要加大标准化工作投入，提供经费保障，鼓励设置标准化工作组或专岗，为组织本单位标准化工作和参与行业标准化工作提供支持。

责编:陶纪燕 | 审校:陈筱娟 | 审核:李震 | 监制:万军伟

（来源：中证报）

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